國(guó)科發(fā)創(chuàng)〔2017〕330號(hào)

　　國(guó)務(wù)院各有關(guān)部委、直屬機(jī)構(gòu)、最高人民法院、最高人民檢察院、各有關(guān)人民團(tuán)體：

　　為深入貫徹黨的十九大關(guān)于“加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”、“建立全面規(guī)范透明、標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)、約束有力的預(yù)算制度，全面實(shí)施績(jī)效管理”的部署要求，落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》和中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《深化科技體制改革實(shí)施方案》關(guān)于開展科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的要求，推動(dòng)中央級(jí)科研事業(yè)單位深化管理方式改革、優(yōu)化評(píng)價(jià)機(jī)制、激發(fā)創(chuàng)新活力，科技部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部制定了《中央級(jí)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)暫行辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　科技部 財(cái)政部 人力資源社會(huì)保障部

　　2017年10月26日

中央級(jí)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)暫行辦法

第一章 總則

　　第一條 為深入貫徹黨的十九大關(guān)于“加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”、“建立全面規(guī)范透明、標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)、約束有力的預(yù)算制度，全面實(shí)施績(jī)效管理”的部署要求，進(jìn)一步深化中央級(jí)科研事業(yè)單位管理改革，建立科學(xué)合理的評(píng)價(jià)機(jī)制，創(chuàng)新政府配置資源方式，激發(fā)科研事業(yè)單位創(chuàng)新活力，引導(dǎo)科研事業(yè)單位面向世界科技前沿、面向國(guó)民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求，立足職責(zé)定位，增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，發(fā)揮骨干引領(lǐng)作用，特制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于國(guó)務(wù)院各部門、直屬機(jī)構(gòu)、直屬事業(yè)單位等(以下簡(jiǎn)稱主管部門)所屬自然科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域科研事業(yè)單位(以下簡(jiǎn)稱科研事業(yè)單位)。

　　第三條 科技部牽頭，會(huì)同財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部(以下簡(jiǎn)稱牽頭部門)統(tǒng)籌開展科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)工作。主管部門組織開展所屬科研事業(yè)單位的績(jī)效評(píng)價(jià)工作。科研事業(yè)單位進(jìn)行績(jī)效自評(píng)價(jià)，配合牽頭部門、主管部門開展績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

　　第四條 開展科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)，應(yīng)重能力、重績(jī)效、守規(guī)范、講貢獻(xiàn)，遵循以下原則：

　　(一)能力導(dǎo)向。引導(dǎo)科研事業(yè)單位根據(jù)職責(zé)定位，聚焦能力提升，注重科技創(chuàng)新的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值，建立基于績(jī)效目標(biāo)的評(píng)價(jià)機(jī)制，強(qiáng)化創(chuàng)新責(zé)任，激發(fā)創(chuàng)新活力，提升科技資源配置和資金使用效益，增加知識(shí)創(chuàng)造與技術(shù)供給。

　　(二)科學(xué)分類。結(jié)合科研事業(yè)單位職責(zé)定位，將中央級(jí)科研事業(yè)單位分為基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)等三類進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)三類科研事業(yè)單位的績(jī)效評(píng)價(jià)，在績(jī)效目標(biāo)設(shè)定、評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇、評(píng)價(jià)方法運(yùn)用等方面均體現(xiàn)各自類別特點(diǎn)，評(píng)價(jià)過程中不以論文作為唯一標(biāo)準(zhǔn)。從事基礎(chǔ)前沿研究的科研事業(yè)單位，績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)突出研究質(zhì)量、原創(chuàng)價(jià)值和實(shí)際貢獻(xiàn)等;從事公益性研究的科研事業(yè)單位，績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)突出實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)和履行社會(huì)責(zé)任等;從事應(yīng)用技術(shù)研發(fā)的科研事業(yè)單位，績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)突出成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響等。

　　(三)協(xié)同推進(jìn)。建立牽頭部門、主管部門、科研事業(yè)單位協(xié)同配合、試點(diǎn)先行的工作機(jī)制。牽頭部門加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，推進(jìn)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)，加強(qiáng)對(duì)科研事業(yè)單位及其主管部門績(jī)效評(píng)價(jià)工作的指導(dǎo)監(jiān)督，組織開展科研事業(yè)單位綜合評(píng)價(jià)和年度抽查評(píng)價(jià);充分發(fā)揮主管部門的積極性，由主管部門組織開展所屬科研事業(yè)單位部門評(píng)價(jià)，督促指導(dǎo)科研事業(yè)單位做好績(jī)效評(píng)價(jià)管理、目標(biāo)設(shè)置、執(zhí)行監(jiān)控、績(jī)效自評(píng)價(jià)以及評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用等方面工作;科研事業(yè)單位開展本單位績(jī)效目標(biāo)設(shè)置、執(zhí)行監(jiān)控和績(jī)效自評(píng)價(jià)，配合牽頭部門、主管部門開展績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

　　(四)促進(jìn)發(fā)展。采取參與式、開放式評(píng)價(jià)模式，充分發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)和專家學(xué)者作用，通過開展評(píng)價(jià)，促進(jìn)科研事業(yè)單位發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新中的問題，完善績(jī)效管理機(jī)制。加強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用，推動(dòng)科研事業(yè)單位聚焦職責(zé)定位，優(yōu)化科研力量配置，加強(qiáng)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和研發(fā)條件建設(shè)，改進(jìn)科研組織方式和管理機(jī)制，提高績(jī)效水平。

　　第五條 建立包括綜合評(píng)價(jià)、年度抽查評(píng)價(jià)等評(píng)價(jià)類型的科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)長(zhǎng)效機(jī)制。綜合評(píng)價(jià)是面向全部中央級(jí)科研事業(yè)單位開展的，涵蓋職責(zé)定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等方面的全面評(píng)價(jià)，以五年為評(píng)價(jià)周期。年度抽查評(píng)價(jià)是指五年期間，每年按一定比例對(duì)中央級(jí)科研事業(yè)單位開展的，聚焦年度績(jī)效完成情況、創(chuàng)新能力等重點(diǎn)方面的評(píng)價(jià);五年期間，通過年度抽查評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)中央級(jí)科研事業(yè)單位全覆蓋。同時(shí)，結(jié)合績(jī)效評(píng)價(jià)總體要求，圍繞科研事業(yè)單位管理運(yùn)行、科技創(chuàng)新，開展績(jī)效執(zhí)行監(jiān)控，為綜合評(píng)價(jià)、年度抽查評(píng)價(jià)等提供基礎(chǔ)性支撐。

第二章 任務(wù)分工

　　第六條 科技部會(huì)同財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部開展以下工作：

　　(一)制定科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)制度，確定科研事業(yè)單位績(jī)效總體目標(biāo)，以及績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)框架;

　　(二)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)工作，制定綜合評(píng)價(jià)、年度抽查評(píng)價(jià)等評(píng)價(jià)計(jì)劃和工作方案，提出總體工作要求。結(jié)合年度抽查評(píng)價(jià)開展評(píng)價(jià)試點(diǎn)，在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善評(píng)價(jià)計(jì)劃、工作方案、指標(biāo)體系等;

　　(三)指導(dǎo)監(jiān)督主管部門開展所屬科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)工作;

　　(四)組織開展科研事業(yè)單位績(jī)效綜合評(píng)價(jià)、年度抽查評(píng)價(jià)，并形成評(píng)價(jià)報(bào)告。建立績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果信息庫并滾動(dòng)管理;

　　(五)運(yùn)用評(píng)價(jià)結(jié)果，優(yōu)化科技資源配置、科研事業(yè)單位布局，加強(qiáng)科研事業(yè)單位人事管理與績(jī)效工資總量核定;

　　(六)組織開展相關(guān)宣傳、交流和培訓(xùn)。

　　第七條 主管部門開展以下工作：

　　(一)制定本部門科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)細(xì)則;

　　(二)制定本部門所屬科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)工作計(jì)劃、實(shí)施方案和績(jī)效指標(biāo)體系;

　　(三)在會(huì)同所屬科研事業(yè)單位研究、協(xié)商的基礎(chǔ)上，審定所屬科研事業(yè)單位績(jī)效目標(biāo)、績(jī)效指標(biāo);

　　(四)組織所屬科研事業(yè)單位開展績(jī)效執(zhí)行監(jiān)控工作;

　　(五)組織開展所屬科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)，向科技部提交科研事業(yè)單位績(jī)效部門評(píng)價(jià)報(bào)告;

　　(六)加強(qiáng)對(duì)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用;

　　(七)組織部門內(nèi)績(jī)效評(píng)價(jià)宣傳與培訓(xùn)。

　　第八條 科研事業(yè)單位開展以下工作：

　　(一)與主管部門研究、協(xié)商、制定本單位績(jī)效目標(biāo)、績(jī)效指標(biāo);

　　(二)配合主管部門開展績(jī)效評(píng)價(jià)，制定本單位自評(píng)價(jià)工作方案;

　　(三)開展績(jī)效執(zhí)行監(jiān)控工作，向牽頭部門、主管部門提交績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)數(shù)據(jù)、資料、材料等;

　　(四)開展績(jī)效自評(píng)價(jià)，提交自評(píng)價(jià)報(bào)告;

　　(五)結(jié)合績(jī)效評(píng)價(jià)提出的問題與建議，改進(jìn)科研和管理工作;

　　(六)面向本單位開展績(jī)效評(píng)價(jià)宣傳和培訓(xùn)。

第三章 績(jī)效目標(biāo)與指標(biāo)制定

　　第九條 績(jī)效目標(biāo)是科研事業(yè)單位在評(píng)價(jià)周期內(nèi)開展科技創(chuàng)新活動(dòng)的預(yù)期結(jié)果?？?jī)效指標(biāo)是對(duì)績(jī)效目標(biāo)的細(xì)化、具體化，是衡量績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的考核工具。

　　第十條 主管部門、科研事業(yè)單位根據(jù)牽頭部門確定的總體目標(biāo)，研究設(shè)定績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)，績(jī)效目標(biāo)包括五年綜合績(jī)效目標(biāo)和年度績(jī)效目標(biāo)?？?jī)效目標(biāo)、績(jī)效指標(biāo)制定應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：

　　(一)導(dǎo)向明確。根據(jù)中央編辦、主管部門關(guān)于本單位職責(zé)、機(jī)構(gòu)、編制的文件以及科研事業(yè)單位章程等文件規(guī)定的職責(zé)定位，國(guó)家科技發(fā)展規(guī)劃和政策，所屬行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，以及相關(guān)領(lǐng)域科技創(chuàng)新趨勢(shì)，設(shè)定績(jī)效目標(biāo)。對(duì)有條件的科研事業(yè)單位，探索實(shí)行合同管理制度，通過合同約定績(jī)效目標(biāo)。

　　(二)具體清晰。績(jī)效目標(biāo)和績(jī)效指標(biāo)應(yīng)有時(shí)間節(jié)點(diǎn)，指向明確，內(nèi)容具體清晰，定量指標(biāo)、定性指標(biāo)應(yīng)可比對(duì)、可考核。

　　(三)科學(xué)可行?？?jī)效目標(biāo)應(yīng)充分考慮科研活動(dòng)規(guī)律與特點(diǎn)，與預(yù)算投資額或資金量相適應(yīng)，經(jīng)過充分調(diào)查、研究和論證，符合客觀實(shí)際且科學(xué)可行?？?jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)口徑規(guī)范、資料易于采集。

　　(四)分類制定。根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)，不同類型的科研事業(yè)單位應(yīng)分類制定績(jī)效目標(biāo)。五年綜合績(jī)效目標(biāo)和年度績(jī)效目標(biāo)應(yīng)有機(jī)結(jié)合、有序銜接，通過年度績(jī)效目標(biāo)的積累遞進(jìn)，實(shí)現(xiàn)五年綜合績(jī)效目標(biāo)。

　　第十一條 績(jī)效目標(biāo)包括預(yù)期產(chǎn)出、預(yù)期效果、服務(wù)對(duì)象及社會(huì)公眾滿意度等方面。主要應(yīng)包括以下五個(gè)方面：

　　(一)科技創(chuàng)新成果與水平;

　　(二)人才團(tuán)隊(duì)與條件平臺(tái)建設(shè);

　　(三)科研成果推廣應(yīng)用，科學(xué)傳播、科技服務(wù);

　　(四)科研組織方式與管理機(jī)制創(chuàng)新;

　　(五)其他。

　　第十二條 科研事業(yè)單位績(jī)效目標(biāo)、指標(biāo)由科研事業(yè)單位研究提出，經(jīng)主管部門審定，報(bào)科技部備案。

　　第十三條 實(shí)施中如有客觀原因，確需調(diào)整績(jī)效目標(biāo)的，應(yīng)按績(jī)效目標(biāo)設(shè)定程序，再行調(diào)整、審定、備案。

第四章 評(píng)價(jià)內(nèi)容與指標(biāo)

　　第十四條 績(jī)效評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容包括：

　　(一)績(jī)效目標(biāo)的設(shè)定情況;

　　(二)績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度;

　　(三)實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo)的管理效率;

　　(四)創(chuàng)新活動(dòng)與成果的影響。

　　第十五條 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系一般由三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，一、二級(jí)指標(biāo)為共性指標(biāo)，三級(jí)指標(biāo)為分類指標(biāo)。一級(jí)指標(biāo)包括職責(zé)定位、科技產(chǎn)出和創(chuàng)新效益;二級(jí)指標(biāo)包括職責(zé)相符性、需求一致性、管理規(guī)范性、完成情況及效率、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新貢獻(xiàn)等;三級(jí)指標(biāo)按照基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究和應(yīng)用技術(shù)研發(fā)等不同單位類型，結(jié)合單位自身職責(zé)定位、科技創(chuàng)新特點(diǎn)，確定評(píng)價(jià)指標(biāo)和權(quán)重。

　　第十六條 立足科研事業(yè)單位的基礎(chǔ)、條件、特色，選擇科學(xué)、適用的評(píng)價(jià)方式，堅(jiān)持定性和定量相結(jié)合。基礎(chǔ)前沿研究類科研事業(yè)單位綜合運(yùn)用專家咨詢、文獻(xiàn)計(jì)量等方法，公益性研究類科研事業(yè)單位綜合運(yùn)用用戶評(píng)價(jià)、調(diào)研座談等方法，應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類科研事業(yè)單位綜合運(yùn)用市場(chǎng)調(diào)查、案例分析等方法。

第五章 評(píng)價(jià)程序

　　第十七條 主管部門制定評(píng)價(jià)工作計(jì)劃、實(shí)施方案和指標(biāo)體系，報(bào)科技部備案。

　　(一)主管部門制定本部門的評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，確定開展績(jī)效評(píng)價(jià)的組織方式、工作流程和進(jìn)度安排等。

　　(二)按照評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，制定所屬科研事業(yè)單位的評(píng)價(jià)實(shí)施方案、目標(biāo)、指標(biāo)體系等。

　　第十八條 科研事業(yè)單位按照牽頭部門部署要求，根據(jù)主管部門制定的評(píng)價(jià)工作計(jì)劃、實(shí)施方案和指標(biāo)體系，開展績(jī)效執(zhí)行監(jiān)控和自評(píng)價(jià)。自評(píng)價(jià)過程中，應(yīng)聽取包括管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、工勤技能人員的意見建議，在此基礎(chǔ)上，形成自評(píng)價(jià)報(bào)告。

　　第十九條 主管部門開展部門評(píng)價(jià)工作。

　　(一)根據(jù)評(píng)價(jià)工作計(jì)劃、實(shí)施方案和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，組織或委托評(píng)估機(jī)構(gòu)等，在核實(shí)科研事業(yè)單位自評(píng)價(jià)報(bào)告的基礎(chǔ)上，按照績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，合理運(yùn)用專家評(píng)議、市場(chǎng)評(píng)價(jià)、文獻(xiàn)計(jì)量、案例分析、問卷調(diào)查等方法分析評(píng)價(jià)，形成初步結(jié)論。

　　(二)主管部門將評(píng)價(jià)初步結(jié)論反饋科研事業(yè)單位，參考科研事業(yè)單位提交的意見建議，研究形成科研事業(yè)單位績(jī)效部門評(píng)價(jià)報(bào)告，報(bào)送科技部。

　　第二十條 科研事業(yè)單位自評(píng)價(jià)報(bào)告、主管部門評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)包含以下重點(diǎn)內(nèi)容：職責(zé)履行情況、績(jī)效目標(biāo)完成情況與效率、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新貢獻(xiàn)、存在的問題及改進(jìn)建議等。

　　第二十一條 牽頭部門在部門評(píng)價(jià)報(bào)告基礎(chǔ)上，委托評(píng)估機(jī)構(gòu)等開展第三方評(píng)價(jià)，結(jié)合績(jī)效執(zhí)行監(jiān)控相關(guān)信息，形成科研事業(yè)單位績(jī)效綜合評(píng)價(jià)報(bào)告、年度抽查評(píng)價(jià)報(bào)告。

第六章 評(píng)價(jià)結(jié)果及運(yùn)用

　　第二十二條 科研事業(yè)單位績(jī)效綜合評(píng)價(jià)和年度抽查評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)行計(jì)分制，并根據(jù)評(píng)分情況分為優(yōu)秀、良好、一般、較差四級(jí)。

　　第二十三條 科研事業(yè)單位應(yīng)根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告提出的問題、意見、建議，提出具體整改措施和方案，加強(qiáng)學(xué)科、團(tuán)隊(duì)建設(shè)，完善條件保障，改進(jìn)科研組織管理，提高績(jī)效水平。

　　第二十四條 主管部門應(yīng)將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，作為加強(qiáng)所屬科研事業(yè)單位管理的重要依據(jù)。在科研事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員調(diào)整、任期目標(biāo)考核、學(xué)科方向調(diào)整、條件平臺(tái)建設(shè)、績(jī)效激勵(lì)等工作中，強(qiáng)化評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用。

　　第二十五條 科技部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部按照職責(zé)，在科技創(chuàng)新政策規(guī)劃制定、科研任務(wù)安排部署、財(cái)政撥款、科研事業(yè)單位人事管理、績(jī)效工資總量核定等工作中，將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為重要依據(jù);按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調(diào)整事項(xiàng)時(shí)，參考評(píng)價(jià)結(jié)果。

第七章 評(píng)價(jià)條件保障

　　第二十六條 科技部依托國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)，建立完善科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)信息平臺(tái)和數(shù)據(jù)庫，促進(jìn)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)信息資源的整合與共享，發(fā)布科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告。

　　第二十七條 科技部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、主管部門對(duì)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)工作提供條件保障，鼓勵(lì)委托評(píng)估機(jī)構(gòu)等參與評(píng)價(jià)工作，提高評(píng)價(jià)的質(zhì)量和效率，確保評(píng)價(jià)結(jié)果客觀公正。

　　第二十八條 科研事業(yè)單位應(yīng)將績(jī)效信息采集、分析等績(jī)效評(píng)價(jià)基礎(chǔ)性工作納入日常管理，建立績(jī)效執(zhí)行監(jiān)控機(jī)制。

第八章 附則

　　第二十九條 本辦法由科技部負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十條 地方科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)工作由省級(jí)科技行政管理部門會(huì)同財(cái)政、人力資源社會(huì)保障部門參照本暫行辦法作出規(guī)定，推動(dòng)相關(guān)工作開展。

　　第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。