學術不端與學術不當行為在中國的14種形式：

1）剽竊：案例量起伏變化；

2）編造：常與剽竊的圖表和數(shù)據(jù)結(jié)合使用；

3）篡改：改動數(shù)據(jù)，張冠李戴；

4）捉刀：以利益使第三方為其代寫；

5）重復發(fā)表：以同一種或不同種類語言重復發(fā)表；

6）署名不當：如贈署、擅署、缺署、強署等；

7）利益沖突：在評審時為親友或?qū)W生實施干涉；

8）關系游說：評審、項目游說；

9）學術獨裁：利用學術威望控制學術領域并打壓潛在對手；

10）引用不當：故意忽悠最早的或最相關研究成果；

11）幽靈引用：通過假的作者或幽靈雜志來增加引用；

12）幽靈評審：編造評審人以致自審自稿；

13）不可重復：數(shù)據(jù)不規(guī)范，不完整，假陽性；

14）倫理失范：違背國際遵守的倫理約束。

近年來，無論是各個學校還是中國科協(xié)，還是從整個科技界、教育界來看，我們一直在與學術不端的行為做斗爭。

到目前為止的努力可以概括為“六大戰(zhàn)役”。第一大戰(zhàn)役是從2000年開始逐漸實施的，對各種學術不端的舉報制，就是對舉報者（Whistle Blowers）不問動機，只要有舉報，舉報只要有實質(zhì)性的內(nèi)容就要調(diào)查，調(diào)查就要處理，2000年的時候，很多教育與科研單位都采取了舉報制，無論是職稱評審，還是院士評審。期間我們收到了大量的舉報，應該說在這些舉報中，有一些是屬于打擊競爭對手型的舉報，但大部分還是有一定的實質(zhì)性內(nèi)容，對這些舉報案件的調(diào)查，使得科技工作者在做每一件事之前，在有可能出現(xiàn)學術不誠信情況發(fā)生時，都會掂量違規(guī)后所可能引致的后果。

2005年開始，各個學科逐漸不再允許中英文的一稿多發(fā)。我記得，2000年中國科協(xié)當時開過一次會，能不能中英文多投。當時法學界的專家講到，按照當時中國的知識產(chǎn)權法，翻譯權屬于作者，所以作者愿意把它翻譯成什么語言，投什么期刊，是作者的自由。當時人文社科領域規(guī)定，一篇稿子投出去，如果兩個禮拜沒有接到通知，就可以投到其他期刊發(fā)表。而且當時如果一篇稿子在越多的期刊發(fā)表，翻譯成越多的語言文字，說明這項工作的影響越大。由于不同學科的意見不統(tǒng)一，所以當時討論沒有結(jié)果。但隨后國際上各大出版社，逐漸加嚴了對中英文的一稿多投，也就是對版權轉(zhuǎn)讓時同時轉(zhuǎn)讓翻譯權的控制。在2007年，中華醫(yī)學會正式聲明該學會旗下的各種期刊不再允許中英文一稿兩投。再往后是相似度的核查，無論是學生的學位論文，還是期刊論文，以及國家自然科學基金的申請書，在進入正式的評審之前，都要進行相似度的核查，并對高相似的情況進行警示標注或處理。

2008年，有一個著名的事件，一位年輕的副教授被撤稿8篇，他的大部分成果有些編造了實驗數(shù)據(jù)，有些竊取了實驗室老師、師兄師姐的成果，造成了一件很大的學術誠信網(wǎng)絡事件，所以從2008年開始，國家很多部門進行大規(guī)模的誠信教育。以后由中國科協(xié)組織，每年在人民大會堂和各個學校開展了對研究生新生的學術道德教育。我記得那時候我還專門到清華大學，給清華大學研究生的新生做過誠信方面的教育。

再往后就是2012-2013年的時候，這時候出現(xiàn)了一批大范圍的撤稿行為，比如在BME、施普林格，還有后面的腫瘤生物學（Tumor Biology），發(fā)現(xiàn)了幽靈作者、幽靈審稿人等現(xiàn)象，針對這些現(xiàn)象，有關部門在全國進行了大規(guī)模的調(diào)查，而且對所有涉事當事人進行了相當嚴厲的處分。最近，這幾年又有對科研工作可重復性的調(diào)查，這主要是在生命科學領域，看你的工作能不能得到重復，這是我想講的關于整肅學術誠信的六大戰(zhàn)役。

在這樣的一個形勢下，我們可看到國際期刊上來自中國的撤稿現(xiàn)象出現(xiàn)了一個大的起伏變化。在Retraction Watch網(wǎng)站上，我們對按照撤稿文章發(fā)表時間進行了統(tǒng)計，在2010年，源自中國內(nèi)地的撤稿量達到了高峰。這一年，世界上總共撤稿的學術論文數(shù)目是5040篇，中國有4117篇，現(xiàn)在看起來這個數(shù)字非常驚人。后來因為各個部門各個方面的努力，使得中國的這條曲線急劇下降，到了2018年12月22號，全世界2018年發(fā)表的論文里有268篇撤稿，其中中國占了76篇，所以無論是從絕對數(shù)還是從相對數(shù)來看，中國的撤稿文章在2010年達到高峰之后，現(xiàn)在處于一個回落的區(qū)域。中國曾經(jīng)有過非常嚴峻的時刻，現(xiàn)在我們的（撤稿）水平仍是世界平均水平的1.5到1.6倍。

我曾經(jīng)統(tǒng)計過，撤稿總量除以發(fā)表論文的總量，從歷史上來看這個比例最高的是誰呢？最高的是伊朗，中國排第7位，比中國稍微差一點是韓國（第6位）。這個情況很有意思，所以我又多繪出了幾個國家的曲線，這主要是我請愛思唯爾英文出版集團的康曉伶女士替我統(tǒng)計數(shù)據(jù)的。我們看到日本也曾出現(xiàn)過撤稿高峰，1998年的時候到達高峰，然后開始回落。在20世紀90年代初期，德國也出現(xiàn)了嚴重的學術誠信情況，當時因為東德和西德剛剛?cè)跒橐惑w，開始使用西德的標準去衡量東德教授或教師，因此在一段時間內(nèi)，在德國也有非常嚴重的學術不端行為，引起比較大量的撤稿，我們曾到德國進行調(diào)研，他們也說出了這種情況，當時德國科學基金會采取了非常激烈的措施，然后把這種現(xiàn)象給克制住了，所以大家現(xiàn)在看德國的情況已經(jīng)比較好了。

所以，我想說的是，通過很多人的努力，源自中國的撤稿量下來了，2018年，只有70余篇被撤稿，相對于2010年的4100多篇，我們是大大下降了。

但這個時候新問題又出現(xiàn)了，它就是倫理方面的問題。

八大倫理領域

1）醫(yī)學倫理：換頭術、病毒制備、胚胎干細胞

2）生命倫理：婚姻、家庭責任、生殖、合成生物學

3）動物倫理：動物被試、動物保護

4）基因倫理：轉(zhuǎn)基因、基因編輯、生命3.0

5）互聯(lián)網(wǎng)倫理：自媒體、后門、網(wǎng)絡欺詐

6）大數(shù)據(jù)倫理：數(shù)據(jù)隱私、可統(tǒng)計性

7）人工智能倫理：混合智能、強人工智能

8）環(huán)境倫理：氣候變化、地緣環(huán)境污染

賀建奎事件引起了全球?qū)W者的申討，包括在座饒毅老師的申討?？茖W倫理是我們以前搞學術誠信的人，接觸得比較少的問題，很多人對科學倫理并沒有很多認識，而這方面需要研究的學術內(nèi)容遠遠超過誠信方面的內(nèi)容。2018年，我和一位德國學者交流我們在學術誠信方面的事，講到了中國學術誠信在撤稿方面、一稿多投方面得到了控制，他說那是比較簡單的，比較復雜的是倫理情況，所以這方面我國仍處于堪憂的狀況。

科研倫理灰色區(qū)域特別寬，我列舉一些例子，如我們把不同基因段融合，有多少種組合可組成病毒，這個算不算倫理問題？歐洲的科學家說有問題，美國科學家說沒有問題，所以把這項研究登在 Science 雜志上。再比如對胚胎細胞進行基因編輯，但這個胚胎是已放棄的無用胚胎，科研人員在一定時間內(nèi)（如14天內(nèi)）進行編輯的話，有沒有問題？一開始覺得有問題，后來 Nature 雜志又把它列為十大年度進展，因此很多人覺得可能沒有問題。但“賀建奎事件”全球都認為有問題。所以從有問題到?jīng)]問題，中間這個灰色的區(qū)域特別大。

其次科研倫理是一個動態(tài)演進過程，每一個學科都不一樣，很復雜，然后倫理問題還會披上華麗的外衣，如說杜絕艾滋病等，有的還（號稱）是顛覆性創(chuàng)新，行為主體專業(yè)性比較強，等等。

有一次，我訪問了一個德國倫理研究所，他們收集了世界上200多種期刊，來自中國的倫理期刊只有2種，而且大都是地方大學的學刊，中國的倫理研究基礎非常薄弱。再者，倫理的研究領域非常寬廣，包括醫(yī)學倫理、生命倫理、動物倫理、互聯(lián)網(wǎng)倫理等。

為了解決科研倫理問題，我個人建議：在這方面應該廣泛地開展研究，應該制定旨在保護人類社會穩(wěn)定發(fā)展的倫理規(guī)則，應該成立科學倫理委員會，裁決重大倫理爭端，應該聯(lián)合中科院、工程院、基金委，資助倫理方面的研究，發(fā)動有關學會制定領域倫理標準。