中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢(xún)研究院特聘研究員 張曉林

 中國(guó)已成為全球發(fā)表科研論文數(shù)量最多的國(guó)家，這些科研論文幾乎都是公共資金資助的，理應(yīng)向社會(huì)開(kāi)放共享，但目前我國(guó)多數(shù)企業(yè)、機(jī)構(gòu)和公眾卻很難獲取利用這些論文。實(shí)現(xiàn)科研論文開(kāi)放獲取，可從源頭上讓最新科技成果轉(zhuǎn)化成全社會(huì)手中的創(chuàng)新利器，讓創(chuàng)新潛力真正釋放為創(chuàng)新紅利。國(guó)際科技界一直在積極推進(jìn)科研論文開(kāi)放獲取，中國(guó)作為科技大國(guó)，應(yīng)積極行動(dòng)，推動(dòng)公共資助項(xiàng)目研究論文全面開(kāi)放獲取。

一、開(kāi)放獲取是創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的迫切要求

當(dāng)前，中國(guó)面臨著全社會(huì)對(duì)知識(shí)的迫切需求與知識(shí)獲取能力嚴(yán)重不平衡、不充分的尖銳矛盾。一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力取決于整個(gè)社會(huì)獲取知識(shí)和利用知識(shí)的能力。中央反復(fù)要求，公共資金創(chuàng)造的科研資源應(yīng)由社會(huì)共享。但是，除少數(shù)機(jī)構(gòu)外，我國(guó)多數(shù)企業(yè)、普通高校、省市級(jí)研究機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體，都無(wú)法合法、及時(shí)地獲得發(fā)表在國(guó)際期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的科研論文，包括我國(guó)公共資助研究項(xiàng)目發(fā)表在這些期刊上的論文。即使是重要高校和國(guó)家級(jí)研究機(jī)構(gòu)，也往往只能訂購(gòu)部分期刊數(shù)據(jù)庫(kù)。這嚴(yán)重制約了學(xué)術(shù)交流共享，也難以支持交叉融匯的跨學(xué)科、戰(zhàn)略性、轉(zhuǎn)換型研究。

當(dāng)前科技創(chuàng)新環(huán)境下，開(kāi)放創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新已成為主旋律。建設(shè)真正的創(chuàng)新型國(guó)家，必須把最新科研成果從少數(shù)精英機(jī)構(gòu)中解放出來(lái)，讓最新知識(shí)及其再創(chuàng)造能力真正轉(zhuǎn)化成全社會(huì)手中的創(chuàng)新利器。實(shí)現(xiàn)科研論文開(kāi)放獲取，可以從源頭上解放數(shù)字化知識(shí)內(nèi)容，將新技術(shù)新時(shí)代提供的新型能力可靠地還給科技界和社會(huì)，從而支持全社會(huì)充分利用數(shù)字知識(shí)提升學(xué)習(xí)、研究和創(chuàng)造的能力。

二、開(kāi)放獲取已成為全球科技界的潮流

支持公共資助項(xiàng)目研究論文開(kāi)放獲取已經(jīng)成為各國(guó)推動(dòng)科技創(chuàng)新和支持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的戰(zhàn)略措施。目前，美國(guó)、英國(guó)、歐盟、德國(guó)、法國(guó)、加拿大、澳大利亞、日本、荷蘭等幾乎所有科技國(guó)家和地區(qū)的科技資助機(jī)構(gòu)，哈佛大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、麻省理工學(xué)院、劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)、加州大學(xué)等研究型大學(xué)，都已發(fā)布公共資助項(xiàng)目研究論文開(kāi)放獲取的政策。

2016 年3 月，德國(guó)馬普學(xué)會(huì)聯(lián)合多家機(jī)構(gòu)發(fā)起“開(kāi)放獲取2020 倡議”（簡(jiǎn)稱(chēng)“OA2020 倡議”），明確指出各個(gè)圖書(shū)館支付的訂購(gòu)費(fèi)實(shí)質(zhì)上就是學(xué)術(shù)期刊的出版費(fèi)，因此在一個(gè)機(jī)構(gòu)已經(jīng)向一個(gè)期刊出版社支付訂購(gòu)費(fèi)后，該機(jī)構(gòu)作者在該出版社所有期刊上以通訊作者名義發(fā)表的論文應(yīng)該立即開(kāi)放獲取，并且不得再向作者收取費(fèi)用。目前全球包括中國(guó)在內(nèi)的113 家科技資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)聯(lián)盟、圖書(shū)館聯(lián)盟等簽署了該倡議的意向書(shū)。英國(guó)、德國(guó)、荷蘭、奧地利、芬蘭等國(guó)已經(jīng)與多家國(guó)際出版社簽署了符合“OA2020倡議”要求的轉(zhuǎn)換協(xié)議，將自己在這些出版社期刊的研究論文立即開(kāi)放獲取。

2018 年9 月4 日，歐洲11 國(guó)科研資助機(jī)構(gòu)和歐洲研究理事會(huì)聯(lián)合發(fā)布“開(kāi)放獲取S 計(jì)劃”（簡(jiǎn)稱(chēng)“S 計(jì)劃”），要求所資助研究項(xiàng)目發(fā)表的論文從2020年起實(shí)現(xiàn)立即全面開(kāi)放獲取。2018 年12 月初剛結(jié)束的第14 屆柏林開(kāi)放獲取會(huì)議上，來(lái)自37 個(gè)國(guó)家的資助機(jī)構(gòu)、科研教育機(jī)構(gòu)和圖書(shū)館的代表一致同意，要求作者保留論文著作權(quán)，實(shí)現(xiàn)論文全面立即開(kāi)放獲取。

三、開(kāi)放獲取可維護(hù)我國(guó)公共經(jīng)濟(jì)利益

科學(xué)研究多數(shù)都是公共資金資助的，科研人員創(chuàng)造了內(nèi)容，科研人員免費(fèi)進(jìn)行同行評(píng)議，他們才是論文本身最主要的貢獻(xiàn)者。期刊在組織同行評(píng)議、編輯論文版式、組織出版發(fā)行等方面確實(shí)有一定貢獻(xiàn)，因此獲得一定訂購(gòu)費(fèi)來(lái)支持運(yùn)行也有一定的合理性。但在數(shù)字時(shí)代，出版社出版一篇論文的單位開(kāi)支大幅度下降，反而是許多科研項(xiàng)目越來(lái)越需要利用大型科學(xué)裝置或儀器、大規(guī)?？茖W(xué)調(diào)查、多團(tuán)隊(duì)大規(guī)模合作等，資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)和科研人員對(duì)論文內(nèi)容的投資和貢獻(xiàn)也越來(lái)越大。繼續(xù)原來(lái)的訂購(gòu)模式，甚至還每年高幅度漲價(jià)，嚴(yán)重?fù)p害了社會(huì)的公共經(jīng)濟(jì)利益。中國(guó)理應(yīng)將被訂購(gòu)期刊剝奪的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益奪回來(lái)。

四、開(kāi)放獲取是中國(guó)的國(guó)際責(zé)任和權(quán)益

盡管中國(guó)政府一直積極支持公共科研資源開(kāi)放共享，但在國(guó)際上，中國(guó)常常被部分出版社描繪成國(guó)際開(kāi)放獲取的搭便車(chē)者，甚至絆腳石。從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，盡管?chē)?guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)和中國(guó)科學(xué)院已發(fā)布開(kāi)放獲取相關(guān)政策，但中國(guó)科技管理部門(mén)、科技界和圖書(shū)館界整體上態(tài)度尚不鮮明、政策措施不力。作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的科技大國(guó)，中國(guó)需要積極參與全球研究論文開(kāi)放獲取，成為國(guó)際開(kāi)放獲取快速推進(jìn)的驅(qū)動(dòng)器和壓艙石，同時(shí)加快中國(guó)參與全球開(kāi)放科學(xué)規(guī)則制定和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的進(jìn)程。

國(guó)際上對(duì)中國(guó)參與全球開(kāi)放獲取的呼聲很高。如歐盟開(kāi)放獲取特使Robert-Jan Smits 先生指出，“中國(guó)作為第一發(fā)文大國(guó)理應(yīng)在開(kāi)放獲取上發(fā)揮第一等的作用，我們寄希望于中國(guó)力量，相信中國(guó)的參與將使國(guó)際開(kāi)放獲取成功”。在第14 屆柏林開(kāi)放獲取會(huì)議上，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心、中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心表態(tài)支持“OA2020 倡議”和“S計(jì)劃”后，立刻贏得在場(chǎng)多個(gè)國(guó)家的稱(chēng)贊和歡迎。

面對(duì)開(kāi)放獲取，部分出版社特意針對(duì)中國(guó)提出一系列無(wú)理要求。例如，有的堅(jiān)持要針對(duì)中國(guó)專(zhuān)門(mén)提高價(jià)格；有的公開(kāi)說(shuō)中國(guó)發(fā)文多、下載多，因此收費(fèi)應(yīng)該多；有的公開(kāi)威脅中國(guó)，如果要讓自己通訊作者發(fā)文轉(zhuǎn)換為開(kāi)放出版，則必須支付比現(xiàn)在訂購(gòu)費(fèi)高得多的費(fèi)用。因此，盡快推動(dòng)科研論文開(kāi)放獲取，也有利于中國(guó)保護(hù)自己的利益。

五、加快推進(jìn)科研論文開(kāi)放獲取的行動(dòng)建議

為實(shí)現(xiàn)公共資助項(xiàng)目科研論文開(kāi)放獲取，具體建議如下。

1. 國(guó)家層面應(yīng)明確支持科研論文開(kāi)放獲取

國(guó)家科技領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)，形成推動(dòng)科研論文開(kāi)放獲取的堅(jiān)定決心?？萍脊芾聿块T(mén)、研究資助部門(mén)、教育管理部門(mén)、圖書(shū)館協(xié)調(diào)部門(mén)等，負(fù)有實(shí)現(xiàn)科研論文開(kāi)放獲取的主體責(zé)任，應(yīng)明確支持“OA2020 倡議”和“S 計(jì)劃”，要求公共資助研究項(xiàng)目科研論文立即全面開(kāi)放獲取。

2. 公共科研機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)施科研論文開(kāi)放獲取政策

所有接受公共科研資助年度經(jīng)費(fèi)超過(guò)500 萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)，應(yīng)制定公共資助項(xiàng)目科研論文的開(kāi)放獲取政策，督促本機(jī)構(gòu)科研人員，尤其是在國(guó)際學(xué)術(shù)組織和國(guó)際學(xué)術(shù)期刊中任職的科學(xué)家積極支持科研論文開(kāi)放獲取，督促本機(jī)構(gòu)圖書(shū)館推動(dòng)本機(jī)構(gòu)通訊作者論文立即全面開(kāi)放獲取。

3. 公共資金支持的圖書(shū)館應(yīng)實(shí)施“OA2020 倡議”

所有使用公共資金訂購(gòu)科技期刊的圖書(shū)館應(yīng)要求出版社在保持現(xiàn)有訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)不變條件下，把各自所屬機(jī)構(gòu)通訊作者發(fā)表在出版社訂購(gòu)期刊上的論文立即全面開(kāi)放獲取，不得再向作者收取費(fèi)用。應(yīng)支持公共資助項(xiàng)目作者在具有可靠質(zhì)量控制和合理收費(fèi)的開(kāi)放出版期刊上發(fā)表論文。

4. 發(fā)揮體制優(yōu)勢(shì)建立聯(lián)合談判與市場(chǎng)引導(dǎo)機(jī)制

應(yīng)充分發(fā)揮我國(guó)公共財(cái)政體制優(yōu)勢(shì)，利用已有或新建國(guó)家級(jí)科技文獻(xiàn)共享服務(wù)平臺(tái)，通過(guò)國(guó)家投入少數(shù)增量財(cái)力、同時(shí)集中統(tǒng)籌使用各圖書(shū)館現(xiàn)有的部分期刊訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)，組織和推動(dòng)圖書(shū)館聯(lián)合與出版社進(jìn)行“OA2020 倡議”的轉(zhuǎn)換談判，聯(lián)合控制開(kāi)放期刊APC 價(jià)格。應(yīng)支持我國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)建立對(duì)出版社開(kāi)放獲取政策、開(kāi)放期刊質(zhì)量、論文處理費(fèi)等的監(jiān)測(cè)機(jī)制，并參與國(guó)際開(kāi)放獲取的規(guī)則制定和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。同時(shí)，參考國(guó)家社會(huì)科學(xué)期刊開(kāi)放出版平臺(tái)，通過(guò)一定增量財(cái)力，優(yōu)選公益性平臺(tái)，制定與質(zhì)量和誠(chéng)信掛鉤的方法，支持國(guó)內(nèi)優(yōu)秀科技期刊直接實(shí)現(xiàn)開(kāi)放出版。