第一章 總 則
第一條 為貫徹落實《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機制改革 增強科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》，規(guī)范和加強上海市重點實驗室（以下簡稱：重點實驗室）的建設(shè)與運行管理，制定本辦法。
第二條 重點實驗室是上海市科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、推動學(xué)科發(fā)展、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、開展國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流、開放共享先進(jìn)創(chuàng)新資源的重要基地。其主要任務(wù)是針對學(xué)科發(fā)展前沿和上海經(jīng)濟社會發(fā)展的重要科技領(lǐng)域和方向，開展創(chuàng)新性研究，獲取創(chuàng)新成果和自主知識產(chǎn)權(quán)，為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供創(chuàng)新源泉和包容開放的創(chuàng)新環(huán)境。
第三條 重點實驗室是依托高校、科研院所、企業(yè)或其他具有科技創(chuàng)新能力的機構(gòu)而建設(shè)的科研實體，實行人財物相對獨立的管理體制和“開放、流動、聯(lián)合、競爭”的運行機制。
第四條 重點實驗室實行分類管理，堅持穩(wěn)定支持、動態(tài)調(diào)整和定期評估。
第五條 重點實驗室經(jīng)費，單獨核算，?？顚Ｓ?，主要支持實驗室的開放運行、隊伍建設(shè)與科研儀器設(shè)備運行維護(hù)。
第二章 職 責(zé)
第六條 上海市科學(xué)技術(shù)委員會（以下簡稱市科委）是重點實驗室的綜合管理部門，主要職責(zé)是：
（一）制定重點實驗室建設(shè)和發(fā)展的總體規(guī)劃、發(fā)展計劃、相關(guān)政策，指導(dǎo)重點實驗室的建設(shè)與運行。
（二）批準(zhǔn)重點實驗室的建立、調(diào)整和撤銷。
（三）組織對重點實驗室運行績效評估，制訂評估辦法和評估指標(biāo)體系，確定專業(yè)評估機構(gòu)并簽訂書面委托合同，審定評估實施方案和評估報告，公布評估結(jié)果，接受和處理申訴等。
第七條 依托單位是重點實驗室建設(shè)和運行管理的責(zé)任單位，應(yīng)落實法人責(zé)任制，主要職責(zé)是：
（一）為重點實驗室的建設(shè)與運行提供技術(shù)支撐和后勤保障。
（二）對于市科委下?lián)艿闹攸c實驗室專項經(jīng)費，應(yīng)給予不低于1倍的經(jīng)費配套。
（三）聘任重點實驗室主任和學(xué)術(shù)委員會主任。
（四）對重點實驗室的運行績效進(jìn)行年度考核，配合市科委做好評估，為實驗室評估提供支持和保障，審核評估申請材料的真實性和準(zhǔn)確性，并承擔(dān)材料失實的管理責(zé)任。
第三章 建 設(shè)
第八條 市科委根據(jù)本市科技、經(jīng)濟、社會發(fā)展需要，統(tǒng)籌規(guī)劃，有計劃、有重點地遴選建設(shè)，保持適度建設(shè)規(guī)模。
第九條 重點實驗室的分類：
（一）學(xué)科類重點實驗室。主要依托高校和科研院所建設(shè)，其主要任務(wù)是針對學(xué)科發(fā)展前沿和國民經(jīng)濟、社會發(fā)展及國家安全的重要科技領(lǐng)域和方向，組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、開展高水平學(xué)術(shù)交流，提升上海的知識創(chuàng)新能力和學(xué)術(shù)影響力為主要目標(biāo)。
（二）企業(yè)類重點實驗室。主要依托企業(yè)或其他具有科技創(chuàng)新能力的機構(gòu)建設(shè)，其主要任務(wù)是面向社會和行業(yè)未來發(fā)展的需求，開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)研究，研究制定國際標(biāo)準(zhǔn)、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀人才，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，增強技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化能力，引導(dǎo)新技術(shù)的應(yīng)用和成果轉(zhuǎn)化，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給、高端科技公共服務(wù)和輻射帶動作用。
第十條 申請重點實驗室建設(shè)的基本條件：
（一）重點實驗室的名稱、研究方向、研究內(nèi)容和考核指標(biāo)合理，在本領(lǐng)域、行業(yè)中具有國際、國內(nèi)或本市先進(jìn)水平或特色，能承擔(dān)和完成國家及上海市重大科研任務(wù)，能為上海經(jīng)濟社會發(fā)展所需的關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)提供創(chuàng)新支撐，研究實力強，在本行業(yè)具有代表性。
（二）具有高水平的學(xué)科或行業(yè)帶頭人，以及年齡結(jié)構(gòu)與知識結(jié)構(gòu)合理的科研隊伍和技術(shù)人員隊伍。固定人員應(yīng)在三十人以上。
（三）具備良好的科研設(shè)施和儀器設(shè)備等實驗條件，重點實驗室面積應(yīng)在一千平方米以上，物理空間相對集中。
（四）有健全的管理制度。
（五）依托單位須承諾加盟上海市研發(fā)公共服務(wù)平臺，為重點實驗室的建設(shè)、運行管理、科學(xué)研究、人才引進(jìn)和培養(yǎng)、開放交流提供必要的配套條件。
第十一條 鼓勵以強強聯(lián)合、多元投入、協(xié)同共建的形式提升重點實驗室的創(chuàng)新能力與學(xué)術(shù)影響力。
第十二條 重點實驗室建設(shè)由依托單位向市科委提出申請，并報送《上海市重點實驗室建設(shè)申請報告》。市科委組織專家評審，根據(jù)評審意見匯總和決策。
對批準(zhǔn)立項建設(shè)的，依托單位聘任重點實驗室主任，組織編寫建設(shè)計劃任務(wù)書，審核后報送市科委。市科委與依托單位、重點實驗室共同簽訂建設(shè)合同和計劃任務(wù)書。
第十三條 重點實驗室建設(shè)期限不超過兩年。建設(shè)完成后，依托單位向市科委提交驗收申請，市科委組織專家進(jìn)行驗收，通過驗收后列入重點實驗室序列。
第四章 運行與管理
第十四條 重點實驗室實行依托單位領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制。
第十五條 重點實驗室主任由依托單位聘任，聘任情況報送市科委。重點實驗室主任應(yīng)是本領(lǐng)域高水平的學(xué)科帶頭人，具有較強的組織管理和協(xié)調(diào)能力，年齡不超過六十歲。
重點實驗室主任每屆任期五年，連續(xù)任職不得超過兩屆，評估后換屆，換屆結(jié)果報送市科委。
重點實驗室主任每年在實驗室工作時間不少于八個月。
重點實驗室主任一般不得兼任同一類型的省部級以上基地的行政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。
第十六條 學(xué)術(shù)委員會是重點實驗室的學(xué)術(shù)指導(dǎo)機構(gòu)，職責(zé)是審議重點實驗室的發(fā)展目標(biāo)、研究方向、重大學(xué)術(shù)活動、年度工作等，審批開放課題。
學(xué)術(shù)委員會會議每年至少召開一次，并形成學(xué)術(shù)委員會會議紀(jì)要。每次實到人數(shù)不少于總?cè)藬?shù)的三分之二。
第十七條 學(xué)術(shù)委員會主任和委員由依托單位聘任。學(xué)術(shù)委員會主任一般應(yīng)由非依托單位人員擔(dān)任，連續(xù)任職不得超過兩屆。
第十八條 學(xué)術(shù)委員會委員由國內(nèi)外優(yōu)秀專家組成，年齡一般不超過七十歲；人數(shù)為九至十三人單數(shù)不等，其中依托單位成員不超過三分之一。一位專家不得同時擔(dān)任三個以上重點實驗室的學(xué)術(shù)委員會委員。
學(xué)術(shù)委員會委員每屆任期五年，可以連任。每次換屆應(yīng)更換三分之一以上。
第十九條 重點實驗室由固定人員和流動人員組成。固定人員包括研究人員、技術(shù)人員和管理人員，流動人員包括訪問學(xué)者、博士后研究人員。重點實驗室應(yīng)設(shè)置專職秘書崗位，專門從事重點實驗室日常管理事務(wù)。
第二十條 重點實驗室按研究方向和研究內(nèi)容設(shè)置研究單元，保持人員結(jié)構(gòu)和規(guī)模合理，并適當(dāng)流動。重點實驗室應(yīng)注重學(xué)術(shù)梯隊和優(yōu)秀中青年隊伍建設(shè)，穩(wěn)定高水平技術(shù)隊伍，加強研究生培養(yǎng)。
第二十一條 重點實驗室應(yīng)圍繞主要任務(wù)和研究方向設(shè)立自主研究課題，組織團(tuán)隊開展持續(xù)深入的系統(tǒng)性研究，注重培養(yǎng)青年科技人員。
第二十二條 重點實驗室應(yīng)加大開放力度，成為本領(lǐng)域公共研究平臺；積極開展國際國內(nèi)科技合作和交流，參與國際科技合作計劃；建立訪問學(xué)者制度，通過開放課題等方式，吸引國內(nèi)外研究人員到重點實驗室開展合作研究。鼓勵各類重點實驗室之間開展合作，建立“重點實驗室聯(lián)盟”。
第二十三條 重點實驗室應(yīng)當(dāng)建立門戶網(wǎng)站，通過重點實驗室網(wǎng)站發(fā)布開放課題指南、工作動態(tài)、科研成果與年度報告等信息。
第二十四條 重點實驗室應(yīng)保障科研儀器設(shè)備的高效運轉(zhuǎn)，有計劃地實施科研儀器設(shè)備的更新改造、自主研制。
重點實驗室的儀器、設(shè)備及成套試驗裝備應(yīng)根據(jù)《上海市促進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)施共享規(guī)定》及配套辦法的相關(guān)規(guī)定，向社會開放共享。
第二十五條 重點實驗室應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)管理。主要利用重點實驗室的物質(zhì)技術(shù)條件完成的專著、論文等研究成果均應(yīng)標(biāo)注成果所屬的重點實驗室名稱。
第二十六條 重點實驗室特別是企業(yè)類重點實驗室，應(yīng)當(dāng)重視科技成果的轉(zhuǎn)化，加強與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系與合作。
第二十七條 重點實驗室應(yīng)當(dāng)重視科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，經(jīng)常性開展多種形式的學(xué)術(shù)交流活動。
第二十八條 重點實驗室應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部規(guī)章制度，規(guī)范運行管理，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)保密規(guī)定。
第五章 考核與評估
第二十九條 實驗室定期評估的主要目的是：檢查實驗室整體運行狀況，引導(dǎo)實驗室的定位和發(fā)展方向，促進(jìn)實驗室建設(shè)與發(fā)展。實驗室評估堅持“公開、公平、公正”的原則。
第三十條 市科委根據(jù)上海經(jīng)濟社會發(fā)展和學(xué)科發(fā)展情況，結(jié)合實驗室運行和評估結(jié)果，對重點實驗室進(jìn)行調(diào)整和撤銷。
第三十一條 重點實驗室需要更名、變更研究方向或進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整、重組的，經(jīng)學(xué)術(shù)委員會論證，由依托單位書面報市科委審核。
市科委不予受理當(dāng)年需評估的重點實驗室提出的變更與調(diào)整申請。
第三十二條 重點實驗室應(yīng)當(dāng)每年填報年度報告。除涉密或國家另有規(guī)定的，市科委將通過上海市科委門戶網(wǎng)站對年報主要內(nèi)容予以公布。
第三十三條 依托單位負(fù)責(zé)重點實驗室的年度考核，并將重點實驗室年度考核報告報送市科委。
市科委每年對部分重點實驗室進(jìn)行現(xiàn)場檢查，主要形式包括：聽取重點實驗室主任工作報告、考察重點實驗室、召開座談會等。
第三十四條 市科委委托專業(yè)評估機構(gòu)對重點實驗室進(jìn)行定期評估，五年為一個評估周期，每年開展一至兩個領(lǐng)域的重點實驗室評估。
第三十五條 評估主要對重點實驗室五年的整體運行狀況進(jìn)行綜合評價，指標(biāo)包括：研究水平與貢獻(xiàn)、隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流、運行管理與經(jīng)費使用等。評估工作按照《上海市重點實驗室評估規(guī)則》（見附件）執(zhí)行。
第三十六條 市科委根據(jù)重點實驗室定期評估成績，參考年度考核情況，確定重點實驗室評估結(jié)果。評估結(jié)果分四類：“優(yōu)秀”、“良好”、“一般”與“整改”。
評估結(jié)果為“優(yōu)秀”、“良好”的，將以 “后補助”方式給予經(jīng)費資助。
對評估結(jié)果為“整改”的實驗室，市科委予以通報，實驗室和依托單位應(yīng)在兩年內(nèi)完成整改并提交整改情況報告。
不參加評估或中途退出評估的實驗室,不再列入重點實驗室序列。
第三十七條 重點實驗室評估費用由市科委承擔(dān)。
第三十八條 評估專家選取，按照科委相關(guān)管理辦法實施回避制度。參評實驗室在提交評估申請書，可同時提交實驗室申請回避的專家名單并說明理由。
第三十九條 集中會議評審的會務(wù)接待工作不得委托參評實驗室或依托單位承辦。參評實驗室不得安排與評估工作無關(guān)的活動。
第四十條 評估機構(gòu)、工作人員和評估專家要嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。
第四十一條 對參評實驗室或依托單位在評估工作中弄虛作假或存在營私舞弊行為的，一經(jīng)查實，市科委將視情節(jié)輕重予以實驗室通報批評或撤銷重點實驗室資格，并納入科研信用記錄。
第四十二條 評估工作中，對專業(yè)評估機構(gòu)、評估工作人員或評估專家弄虛作假或營私舞弊的，實驗室或依托單位可向市科委提出質(zhì)疑或申訴，市科委將予以調(diào)查核實。如情況屬實，市科委酌情更換專業(yè)評估機構(gòu)，取消該評估專家在上海市科技專家?guī)斓膶＜屹Y格，并通報該評估專家的依托單位。
第六章 附 則
第四十三條 重點實驗室統(tǒng)一命名為“上海市××重點實驗室”，英文名稱為“Shanghai Key Laboratory of ××”。
第四十四條 本辦法由市科委負(fù)責(zé)解釋。
第四十五條 本辦法自2019年8月15日起施行，有效期至2024年8月14日。原《上海市重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法》（滬科〔2015〕177號）廢止。
上海市重點實驗室評估規(guī)則.pdf
