受國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)委托,國(guó)家科技評(píng)估中心作為第三方機(jī)構(gòu)承擔(dān)了2019年度國(guó)家自然科學(xué)基金的績(jī)效評(píng)價(jià)工作。
本年度績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)象為面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目、重大項(xiàng)目和國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目。
報(bào)告顯示,本年度共受理來(lái)自全國(guó)2365家單位的25.05萬(wàn)份申請(qǐng),批準(zhǔn)資助各類項(xiàng)目44931項(xiàng),項(xiàng)目批準(zhǔn)總經(jīng)費(fèi)為330.16億元。
報(bào)告指出的問(wèn)題主要有:
面上項(xiàng)目、青年基金項(xiàng)目和地區(qū)基金項(xiàng)目的資助經(jīng)費(fèi)占科學(xué)基金批準(zhǔn)資助總經(jīng)費(fèi)的比重明顯下降;
地區(qū)基金項(xiàng)目資助的區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)不夠明確,受資助區(qū)域之間的不平衡現(xiàn)象進(jìn)一步加劇;
重大項(xiàng)目缺乏需求方參與選題與指南編制的有效機(jī)制,促進(jìn)學(xué)科交叉作用發(fā)揮不夠,課題之間實(shí)質(zhì)性協(xié)同合作較少,有些項(xiàng)目存在成果堆砌現(xiàn)象,缺乏項(xiàng)目成果與后續(xù)應(yīng)用研究接續(xù)的機(jī)制;
部分冷門學(xué)科、邊緣學(xué)科的科研人員獲得杰青項(xiàng)目難度較大,仍然存在杰青項(xiàng)目“異化”現(xiàn)象,結(jié)題評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明確。
報(bào)告提出的建議有:
增加青年基金項(xiàng)目的資助數(shù)量,讓更多處于科研生涯起步階段的年輕科研人員獲得及時(shí)資助;
優(yōu)化重大項(xiàng)目指南形成機(jī)制,切實(shí)引導(dǎo)促進(jìn)學(xué)科交叉融合,改革結(jié)題審查,開(kāi)展項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià);
進(jìn)一步擴(kuò)大杰青項(xiàng)目的資助數(shù)量;
加強(qiáng)對(duì)杰青項(xiàng)目學(xué)科布局的宏觀調(diào)控,對(duì)冷門、薄弱以及有“萎縮”傾向但對(duì)科學(xué)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展非常重要的學(xué)科和方向加強(qiáng)引導(dǎo);
嚴(yán)格結(jié)題審查,對(duì)于獲得杰青項(xiàng)目但沒(méi)能潛心科研的負(fù)責(zé)人,應(yīng)給予追責(zé),并記入個(gè)人誠(chéng)信檔案;
持續(xù)改進(jìn)科學(xué)基金評(píng)審機(jī)制,提高評(píng)審質(zhì)量和效率。
以下為國(guó)家自然科學(xué)基金2019年度績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告主要內(nèi)容摘錄:
項(xiàng)目概況
(一)基本情況
2019年科學(xué)基金財(cái)政預(yù)算311.42億元,比上年增加30.92億元;科學(xué)基金歷年財(cái)政撥款情況見(jiàn)圖 1.1。
本年度共受理來(lái)自全國(guó)2365家單位的25.05萬(wàn)份申請(qǐng),批準(zhǔn)資助各類項(xiàng)目 44931項(xiàng),項(xiàng)目批準(zhǔn)總經(jīng)費(fèi)為330.16 億元,其中:資助項(xiàng)目直接費(fèi)用280.80億元,核定1454個(gè)依托單位間接費(fèi)用49.36億元。
綜合評(píng)價(jià)情況及評(píng)價(jià)結(jié)論
(一)綜合評(píng)價(jià)情況
國(guó)家科技評(píng)估中心遵循獨(dú)立、科學(xué)、規(guī)范的原則,對(duì)資助數(shù)據(jù)、 依托單位調(diào)研、項(xiàng)目抽樣評(píng)價(jià)、滿意度調(diào)查等各類績(jī)效信息進(jìn)行了整理分析。以《國(guó)家自然科學(xué)基金2019年度績(jī)效報(bào)告》為基礎(chǔ),邀請(qǐng)10位專家以通訊評(píng)議方式,對(duì)五類項(xiàng)目2019年度的實(shí)施績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)。
每位專家分別獨(dú)立填寫(xiě)了《2019度面上、青年、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)價(jià)表》、《2019年度重大項(xiàng)目評(píng)價(jià)表》和《2019年度國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)價(jià)表》,對(duì)每項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行打分并提出個(gè)人意見(jiàn)。國(guó)家科技評(píng)估中心根據(jù)各指標(biāo)的評(píng)分方法,計(jì)算了各項(xiàng)指標(biāo)得分,結(jié)果見(jiàn)表 3.1。專家評(píng)價(jià)情況詳見(jiàn)附件2。
在各類績(jī)效信息分析和專家組打分評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上,經(jīng)綜合評(píng)價(jià)形成評(píng)價(jià)結(jié)論。
(二)評(píng)價(jià)結(jié)論
1. 項(xiàng)目總體實(shí)現(xiàn)了年度績(jī)效目標(biāo)。
自然科學(xué)基金委堅(jiān)持科學(xué)基 金資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索,支持人才和團(tuán)隊(duì)建設(shè),增強(qiáng)源頭創(chuàng)新能力的功能定位,2019年新批準(zhǔn)資助面上項(xiàng)目18995項(xiàng),青年科學(xué)基金項(xiàng)目17966項(xiàng),地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目2960項(xiàng),重大項(xiàng)目45項(xiàng), 杰青項(xiàng)目 296 項(xiàng),完成了年度資助計(jì)劃。
五類項(xiàng)目按期結(jié)題率保持在 95%以上,各項(xiàng)產(chǎn)出與效果指標(biāo)總體完成。2019 年度自然科學(xué)基金項(xiàng)目支出中央財(cái)政預(yù)算 304.49億元,預(yù)算執(zhí)行率達(dá)到99.01%,項(xiàng)目資金按計(jì)劃及時(shí)撥付至項(xiàng)目承擔(dān)單位。
2. 項(xiàng)目決策與過(guò)程管理程序規(guī)范。
自然科學(xué)基金委按期完成了 發(fā)布年度項(xiàng)目指南、接收申請(qǐng)并組織項(xiàng)目評(píng)審、對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行過(guò)程管理和結(jié)題等工作,符合項(xiàng)目管理規(guī)定。持續(xù)優(yōu)化項(xiàng)目評(píng)審機(jī)制,通過(guò)計(jì)算機(jī)輔助指派系統(tǒng)指派專家、會(huì)議評(píng)審專家互評(píng)、專家承諾等方式,從制度和技術(shù)上保障評(píng)審的公正性,積極推進(jìn)負(fù)責(zé)任的評(píng)審,不斷提高評(píng)審質(zhì)量。通過(guò)年度報(bào)告和結(jié)題報(bào)告、中期檢查、項(xiàng)目抽查等 方式對(duì)不同類型的項(xiàng)目實(shí)施分類管理,操作規(guī)范。
3. 科學(xué)基金管理改革取得新突破。
自然科學(xué)基金委落實(shí)黨中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于科研管理改革的要求,繼續(xù)深入推進(jìn)以“明確資助導(dǎo)向、完善評(píng)審機(jī)制、優(yōu)化學(xué)科布局”為主要內(nèi)容的改革,與財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善科學(xué)基金項(xiàng)目和資金管理的通知》文件,提出13條改革措施,對(duì)國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)開(kāi)始實(shí)行 “包干制”,啟動(dòng)原創(chuàng)計(jì)劃探索項(xiàng)目,采取隨時(shí)申報(bào),專家推薦和指南引導(dǎo) 兩種方式,對(duì)引導(dǎo)原始創(chuàng)新有重要導(dǎo)向作用。
4. 項(xiàng)目成果產(chǎn)出豐富,自然科學(xué)基金資助取得了良好效果和影響。
2019年度新批準(zhǔn)面上項(xiàng)目和青年基金項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了對(duì)學(xué)科的廣泛 覆蓋。在多年持續(xù)支持的基礎(chǔ)上,面上項(xiàng)目繼續(xù)涌現(xiàn)出一批高水平基 礎(chǔ)研究成果;青年基金項(xiàng)目有效支持了各學(xué)科領(lǐng)域的青年科研人員;地區(qū)基金項(xiàng)目在具有地方特色、服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的研究領(lǐng)域 取得明顯效果;重大項(xiàng)目面向科學(xué)前沿和國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技發(fā)展及國(guó)家安全的重大需求中的重大科學(xué)問(wèn)題,集中支持,對(duì)提升基礎(chǔ)研究源頭創(chuàng)新能力具有重要作用。
2019年結(jié)題的22個(gè)重大項(xiàng)目實(shí)施情況總體良好,取得了多項(xiàng)有重要價(jià)值的科研成果。杰青項(xiàng)目為已取得突出成績(jī)的青年學(xué)者自主選擇研究方向開(kāi)展創(chuàng)新研究提供了充分且寬松的科研經(jīng)費(fèi)條件,有效促進(jìn)了優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人成長(zhǎng),198個(gè)結(jié)題項(xiàng)目取得了豐碩的成果。項(xiàng)目申請(qǐng)人和評(píng)審專家對(duì)自然科學(xué)基金委管 理服務(wù)繼續(xù)保持很高的滿意度。
5. 需要關(guān)注和研究解決的問(wèn)題主要是:2019 年度面上項(xiàng)目、青年基金項(xiàng)目和地區(qū)基金項(xiàng)目等自由選題類量大面廣項(xiàng)目的資助經(jīng)費(fèi)占科學(xué)基金總經(jīng)費(fèi)的比重明顯下降;地區(qū)基金項(xiàng)目資助區(qū)域的標(biāo)準(zhǔn)不明確;重大項(xiàng)目缺乏需求方參與選題與指南編制的有效機(jī)制,促進(jìn)學(xué)科交叉作用發(fā)揮不夠,課題之間實(shí)質(zhì)性協(xié)同合作較少,有些項(xiàng)目存在成果堆砌現(xiàn)象,缺乏項(xiàng)目成果與后續(xù)應(yīng)用研究接續(xù)的機(jī)制;杰青項(xiàng)目的學(xué)科布局引導(dǎo)不足,結(jié)題評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明確。
6. 建議進(jìn)一步研究新形勢(shì)下科學(xué)基金的資助策略,對(duì)于自由選題類項(xiàng)目和目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目之間的布局,探索加強(qiáng)對(duì)自由選題類項(xiàng)目進(jìn)行需求引導(dǎo)的方式;優(yōu)化地區(qū)基金項(xiàng)目的資助策略;優(yōu)化重大項(xiàng)目指南形成機(jī)制,切實(shí)引導(dǎo)促進(jìn)學(xué)科交叉融合,改革結(jié)題審查,開(kāi)展項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià);進(jìn)一步擴(kuò)大杰青項(xiàng)目的資助數(shù)量和加強(qiáng)對(duì)杰青項(xiàng)目學(xué)科布局的宏觀調(diào)控。
同時(shí),建議加強(qiáng)科研管理隊(duì)伍和智庫(kù)建設(shè)持續(xù)推進(jìn)負(fù)責(zé)任的評(píng)審機(jī)制和智能評(píng)審;積極構(gòu)建適合不同類型項(xiàng)目的績(jī)效管理機(jī)制;增強(qiáng)依托單位主體責(zé)任,明確責(zé)任清單。
主要經(jīng)驗(yàn)及做法、存在問(wèn)題及原因分析
(一)主要經(jīng)驗(yàn)及做法
根據(jù)自然科學(xué)基金委2019年績(jī)效報(bào)告,自然科學(xué)基金委在年度資助、管理與改革過(guò)程中,委內(nèi)各局室在完成年度工作計(jì)劃同時(shí),較為重視廣泛調(diào)研和試點(diǎn)研究,注意聽(tīng)取科研界聲音,各項(xiàng)改革舉措基礎(chǔ)較為扎實(shí),對(duì)不斷完善科學(xué)基金管理工作提供了經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。
第一,始終堅(jiān)持戰(zhàn)略定位。
堅(jiān)持科學(xué)基金在國(guó)家創(chuàng)新體系中的戰(zhàn) 略定位,穩(wěn)定對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度,支撐各學(xué)科領(lǐng)域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展,保障多樣化、高質(zhì)量的知識(shí)儲(chǔ)備和人才供給;加大對(duì)應(yīng)用基礎(chǔ)研究的統(tǒng)籌部署,積極布局面向生產(chǎn)實(shí)踐的重大科學(xué)問(wèn)題研究,為高質(zhì)量發(fā)展提供科學(xué)知識(shí)和原理支撐。
第二,持續(xù)深化推進(jìn)改革。
進(jìn)一步深化對(duì)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律、科技管理規(guī)律、人才成長(zhǎng)規(guī)律的認(rèn)識(shí),密切與科技界的溝通,將改革共識(shí)最大化、舉措最優(yōu)化、效率最高化,服務(wù)基礎(chǔ)研究發(fā)展。制定印發(fā)了科學(xué)基金深化改革2.0升級(jí)版的初步方案和實(shí)施綱要,明確了任務(wù)分工和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。
本年度選擇重點(diǎn)項(xiàng)目與部分學(xué)科面上項(xiàng)目開(kāi)展與四類科學(xué)問(wèn)題屬性的分類申請(qǐng)與評(píng)審工作,及時(shí)總結(jié)了分類申請(qǐng)與評(píng)審工作的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn),并于2020年度將試點(diǎn)范圍推廣至全部重點(diǎn)項(xiàng)目與面上項(xiàng)目;推進(jìn)了負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)評(píng)審機(jī)制的調(diào)研工作,制定了初步工作規(guī)則;探索了學(xué)科交叉融合機(jī)制,并構(gòu)建了新時(shí)期聯(lián)合基金 資助體系,設(shè)立了NSFC區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金、NSFC企業(yè)創(chuàng)新發(fā) 展聯(lián)合基金,推進(jìn)資助成果與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求對(duì)接。通過(guò)簡(jiǎn)化申請(qǐng)管理要求,進(jìn)一步為科研人員減負(fù)、釋放科研人員活力。
2019年杰青項(xiàng)目和創(chuàng)新群體項(xiàng)目不再需要提供學(xué)術(shù)委員會(huì)或?qū)<医M推薦意見(jiàn), 在站博士后申請(qǐng)面上項(xiàng)目、青年項(xiàng)目和地區(qū)項(xiàng)目不再需要提供單位承諾函;青年科學(xué)基金項(xiàng)目不再需要列出參與者,更加突出對(duì)青年申請(qǐng)人獨(dú)立主持科研項(xiàng)目、進(jìn)行創(chuàng)新研究的能力;對(duì)申請(qǐng)書(shū)中代表性論著及其他代表性成果數(shù)目上限進(jìn)行了調(diào)整,分別減少至5篇和10項(xiàng), 使評(píng)審專家更加注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量和貢獻(xiàn)。
第三,重視科學(xué)決策與民主開(kāi)放。
科學(xué)基金自成立以來(lái),一直強(qiáng)調(diào)尊重科學(xué)家主體地位、推進(jìn)科學(xué)民主管理的重要性。
一是利用新媒體技術(shù)建設(shè)多種開(kāi)放服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),在官網(wǎng)和公眾號(hào)基礎(chǔ)上,運(yùn)行了科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)、共享服務(wù)網(wǎng)、基礎(chǔ)研究知識(shí)庫(kù)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái), 對(duì)科學(xué)基金的項(xiàng)目管理、項(xiàng)目成果、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等向社會(huì)公眾提供開(kāi)放 獲取;
二是專門設(shè)置科學(xué)傳播中心與信息公開(kāi)窗口,編制年度信息公開(kāi)指南,向社會(huì)主動(dòng)公開(kāi)或依申請(qǐng)公開(kāi)相關(guān)信息;三是定期舉辦“雙清論壇”等學(xué)術(shù)性研討會(huì)議(2019 年舉辦 28 期),通過(guò)與科學(xué)界的雙向交流,共同探討學(xué)科前沿,展望未來(lái)發(fā)展趨勢(shì);四是面向全社會(huì)開(kāi)展需求建議征集,廣泛聽(tīng)取和深入了解部門、行業(yè)、地方、產(chǎn)業(yè)界的意見(jiàn)和需求,根據(jù)所征集的內(nèi)容認(rèn)真研究需求建議、凝練科學(xué)問(wèn)題, 作為制定重大類型項(xiàng)目指南的參考依據(jù)。
(二)存在問(wèn)題及原因分析
1. 面上項(xiàng)目、青年基金項(xiàng)目和地區(qū)基金項(xiàng)目的資助經(jīng)費(fèi)占科學(xué)基金批準(zhǔn)資助總經(jīng)費(fèi)的比重明顯下降。
自由選題類量大面廣的項(xiàng)目在學(xué)基金資助布局中一直是主體項(xiàng)目類型。2019 年,科學(xué)基金批準(zhǔn)資助總經(jīng)費(fèi)330億元,比上年增長(zhǎng)23.14億元,增長(zhǎng)7.7%,但面上項(xiàng)目的批準(zhǔn)資助經(jīng)費(fèi)低于去年,青年基金項(xiàng)目和地區(qū)基金項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng) 均不到 1%;面上項(xiàng)目占科學(xué)基金項(xiàng)目批準(zhǔn)總經(jīng)費(fèi)占比不到40%,三類項(xiàng)目合計(jì)占比不到60%,資助率分別降低到18.98%、17.90%、14.88%,為近10年最低。這一現(xiàn)象值得關(guān)注。
2. 地區(qū)基金項(xiàng)目資助的區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)不夠明確,受資助區(qū)域之間的 不平衡現(xiàn)象進(jìn)一步加劇。
地區(qū)基金項(xiàng)目資助的區(qū)域范圍包括部分邊遠(yuǎn)地區(qū)、少數(shù)民族聚居區(qū)、革命老區(qū)等,目前涵蓋了11個(gè)省區(qū)和分布在5個(gè)省區(qū)的8個(gè)市州,范圍較廣。
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展,部分地區(qū)已不再適合作為傾斜資助的對(duì)象,同時(shí)新出現(xiàn)的陷入經(jīng)濟(jì)困境的 地區(qū)迫切希望被納入地區(qū)基金資助范圍,目前地區(qū)基金并未明確申請(qǐng)區(qū)域標(biāo)準(zhǔn),標(biāo)準(zhǔn)缺失可能會(huì)帶來(lái)公正性受質(zhì)疑風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí),在地區(qū)基金資助的區(qū)域范圍內(nèi),經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力相對(duì)較好的省份人均獲得地區(qū)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)高于相對(duì)落后的省份,不平衡現(xiàn)象不斷加劇。例如, 調(diào)研了解到,內(nèi)蒙古自治區(qū)是最早可以申請(qǐng)地區(qū)基金項(xiàng)目的地區(qū)之一,但隨著各地的發(fā)展,面臨地區(qū)基金項(xiàng)目資助體量逐步萎縮的趨勢(shì)。
3. 重大項(xiàng)目實(shí)施中存在的問(wèn)題。
一是多數(shù)重大項(xiàng)目都有明確的應(yīng)用需求背景,但在科學(xué)問(wèn)題凝練和指南編制中,應(yīng)用需求方的參與 度低缺少需求方參與的有效機(jī)制,不利于重大項(xiàng)目對(duì)標(biāo)國(guó)家發(fā)展、產(chǎn)業(yè)部門和企業(yè)真實(shí)需求并把握關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題。
二是在促進(jìn)學(xué)科交叉方面的作用不夠。對(duì)重大項(xiàng)目的學(xué)科數(shù)量關(guān)聯(lián)情況、負(fù)責(zé)人專業(yè)學(xué)科相關(guān)性及部分項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告分析發(fā)現(xiàn),涉及多個(gè)學(xué)科交叉的重大項(xiàng)目較少、項(xiàng)目?jī)?nèi)設(shè)課題負(fù)責(zé)人專業(yè)相似性較高。
三是部分項(xiàng)目?jī)?nèi)設(shè)課題之間實(shí)質(zhì)合作少。許多項(xiàng)目的課題之間主要開(kāi)展了一般性的學(xué)術(shù)交流,實(shí)質(zhì)性協(xié)同研究少。
四是對(duì)22個(gè)當(dāng)年完成結(jié)題的重大項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告分析發(fā)現(xiàn),部分項(xiàng)目存在成果堆砌現(xiàn)象,項(xiàng)目和課題的結(jié)題報(bào)告中列出了許多與項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容無(wú)關(guān)的成果。
五是缺乏應(yīng)用研究接續(xù)。對(duì)結(jié)題報(bào)告的分析和對(duì)項(xiàng)目人員座談了解到,多數(shù)重大項(xiàng)目都有后續(xù)應(yīng)用研究和轉(zhuǎn)化的前景,研究成果可為后續(xù)應(yīng)用研究提供基礎(chǔ)和指導(dǎo),但許多項(xiàng)目在完成基礎(chǔ)研究之后,缺乏在已有成果基礎(chǔ)上接續(xù)開(kāi)展應(yīng)用 研究的機(jī)制,造成基礎(chǔ)研究成果的后續(xù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用不足。
4. 杰青項(xiàng)目實(shí)施中存在的問(wèn)題。
一是杰青項(xiàng)目宏觀調(diào)控不足, 需要從學(xué)科布局角度強(qiáng)化引導(dǎo)。部分冷門學(xué)科、邊緣學(xué)科的科研人員獲得杰青項(xiàng)目難度較大。
二是仍然存在杰青項(xiàng)目“異化”現(xiàn)象。杰青不是榮譽(yù)稱號(hào),而是一類項(xiàng)目資助,這一理念還沒(méi)有真正樹(shù)立,存在有的學(xué)者在獲得杰青項(xiàng)目資助后缺乏能夠安心科研的環(huán)境,或轉(zhuǎn)向從事行政工作等情況,難以實(shí)現(xiàn)“培養(yǎng)造就一批進(jìn)入世界科技前沿的優(yōu) 秀學(xué)術(shù)帶頭人”的目標(biāo)。
三是杰青項(xiàng)目結(jié)題評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明確。杰青管理辦法中只規(guī)定了從五個(gè)方面內(nèi)容進(jìn)行結(jié)題審查,但并未明確杰青項(xiàng)目實(shí)施后應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn),寬松的結(jié)題要求在一定程度上降低了結(jié)題審查應(yīng)有的評(píng)價(jià)督促作用,使有的獲得者在項(xiàng)目執(zhí)行期間即使未深入從事科研也能通過(guò)結(jié)題審核。
有關(guān)建議
1. 進(jìn)一步研究新形勢(shì)下科學(xué)基金的項(xiàng)目布局。
從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展 對(duì)基礎(chǔ)研究的需求和科學(xué)基金的戰(zhàn)略定位出發(fā),對(duì)自由選題類項(xiàng)目和目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目進(jìn)行合理布局。積極構(gòu)建將自由選題與需求導(dǎo)向相統(tǒng) 一的機(jī)制,探索加強(qiáng)對(duì)促進(jìn)自由選題類項(xiàng)目與進(jìn)行需求引導(dǎo)的方式。增加青年基金項(xiàng)目的資助數(shù)量,讓更多處于科研生涯起步階段的年輕科研人員獲得及時(shí)資助。
2. 優(yōu)化地區(qū)基金項(xiàng)目的資助策略。
一是進(jìn)一步明確地區(qū)基金項(xiàng) 目的功能定位和資助區(qū)域標(biāo)準(zhǔn),動(dòng)態(tài)調(diào)整受資助區(qū)域范圍,更有效地發(fā)揮對(duì)落后地區(qū)基礎(chǔ)研究發(fā)展的傾斜支持作用。二是繼續(xù)完善符合地 區(qū)基金目標(biāo)定位的評(píng)審評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和要求,突出地區(qū)基金服務(wù)地方創(chuàng)新 發(fā)展的功能。
3. 對(duì)重大項(xiàng)目實(shí)施的建議。
一是完善重大項(xiàng)目指南形成機(jī)制。在項(xiàng)目指南編制過(guò)程中,建立需求方、資助方和研究者三方能夠達(dá)成共識(shí)的選題機(jī)制;完善決策咨詢專家委員會(huì)結(jié)構(gòu)組成,提高企業(yè)專家在咨委會(huì)專家組中的占比。
二是加強(qiáng)學(xué)科交叉融合的引導(dǎo)促進(jìn)。在項(xiàng)目申請(qǐng)中對(duì)涉及學(xué)科研究?jī)?nèi)容和學(xué)術(shù)隊(duì)伍需具備條件提出要求,通過(guò)資源牽引促進(jìn)實(shí)質(zhì)性的學(xué)科交叉。
三是以重大項(xiàng)目為突破口,探索構(gòu)建成果應(yīng)用貫通機(jī)制。強(qiáng)化項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用評(píng)價(jià),對(duì)前瞻性強(qiáng)、 應(yīng)用前景好的項(xiàng)目開(kāi)展連續(xù)資助,或?yàn)橄嚓P(guān)部門的協(xié)同創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化工作提供依據(jù),推動(dòng)具有潛在應(yīng)用價(jià)值的成果能夠及時(shí)得到后續(xù)開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
四是改革重大項(xiàng)目的結(jié)題機(jī)制,開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)。國(guó)發(fā) 25 號(hào)文已明確要求中央財(cái)政科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)項(xiàng)目合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收,開(kāi)展一次性綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。建議重大項(xiàng)目結(jié)題按這一規(guī)定執(zhí)行,且要打破同行專家會(huì)議結(jié)題審查的機(jī)制,由第三方機(jī)構(gòu)組織對(duì)重大項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)。
4. 對(duì)杰青項(xiàng)目實(shí)施的建議。
一是擴(kuò)大杰青項(xiàng)目資助數(shù)量。2019年是杰青項(xiàng)目設(shè)立25周年,從資助之初的每年資助 50人,到2019年的296人,25年來(lái)獲得杰青項(xiàng)目資助的青年學(xué)者僅 4284人,這一規(guī)模與滿足國(guó)家對(duì)領(lǐng)軍人才需求之間還存在差距。杰青項(xiàng)目長(zhǎng)周期高強(qiáng)度的資助方式符合優(yōu)秀科研人才的成長(zhǎng)規(guī)律,應(yīng)從創(chuàng)新型國(guó)家發(fā)展的實(shí)際出發(fā),合理設(shè)定杰青項(xiàng)目的資助規(guī)模。
二是加強(qiáng)對(duì)杰青項(xiàng)目學(xué)科布局的宏觀調(diào)控。應(yīng)對(duì)冷門、薄弱以及有“萎縮”傾向但對(duì)科學(xué)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展非常重要的學(xué)科和方向加強(qiáng)引導(dǎo)。
三是明確杰青項(xiàng)目的結(jié)題標(biāo)準(zhǔn)。從培養(yǎng)造就一批進(jìn)入世界科技前沿的優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人的目標(biāo)出發(fā),嚴(yán)格結(jié)題審查,對(duì)于獲得杰青項(xiàng)目但沒(méi)能潛心科研的負(fù)責(zé)人,應(yīng)給予追責(zé),并記入個(gè)人誠(chéng)信檔案。
5. 其他建議。
一是加強(qiáng)自然科學(xué)基金委科研管理隊(duì)伍建設(shè),探索專業(yè)化科研管理人才培養(yǎng)機(jī)制。二是加強(qiáng)智庫(kù)建設(shè)。成立專門研究機(jī)構(gòu),建立穩(wěn)定的研究隊(duì)伍,為我國(guó)基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略政策和科學(xué)基金的 決策管理提供智庫(kù)支撐。
三是持續(xù)改進(jìn)科學(xué)基金評(píng)審機(jī)制,提高評(píng)審質(zhì)量和效率。通過(guò)開(kāi)展自查與 RCC 機(jī)制的申請(qǐng)人反評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作, 加強(qiáng)對(duì)評(píng)審意見(jiàn)的質(zhì)量控制。
四是分類實(shí)施項(xiàng)目績(jī)效管理。不同項(xiàng)目類型應(yīng)根據(jù)特點(diǎn)采用與項(xiàng)目自身定位和目標(biāo)相匹配的績(jī)效管理措施。同類科學(xué)基金項(xiàng)目應(yīng)統(tǒng)一項(xiàng)目中期檢查和結(jié)題要求的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。
五是增強(qiáng)依托單位主體責(zé)任,明確依托單位管理責(zé)任清單。如細(xì)化完善對(duì)依托單位開(kāi)展項(xiàng)目申請(qǐng)組織與過(guò)程管理要求,將申請(qǐng)書(shū)形式審查和預(yù)評(píng)審等申請(qǐng)組織工作,以及項(xiàng)目結(jié)題評(píng)價(jià)等項(xiàng)目管理工作交給依托單位開(kāi)展。